<< Пред. стр.

стр. 31
(общее количество: 36)

ОГЛАВЛЕНИЕ

След. стр. >>

12.3. Третейское разбирательство будет осуществляться в соответствии с Регламентом
постоянно действующего Третейского суда НАУФОР (далее именуется как Регламент).
Регламент подлежит применению в редакции, включая изменения и дополнения, действовавшей
на момент возникновения спора или разногласия.
12.4. Если настоящим Соглашением или каким-либо дополнительным к нему соглашением
Сторон, вступившим в силу до начала третейского разбирательства, устанавливаются правила,
отличные от принятых Регламентом, то они подлежат применению только по тем вопросам, по
которым Регламент предусматривает за Сторонами право устанавливать такие правила. В
противном случае действуют правила Регламента.
12.5. Правом, регулирующим настоящее Соглашение, будет являться право Российской
Федерации.

ЧАСТЬ 13. ВСТУПЛЕНИЕ В СИЛУ, СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЕ
НАСТОЯЩЕГО СОГЛАШЕНИЯ

13.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания уполномоченными
представителями Сторон и действует в течение одного года. Если за 30 (тридцать) календарных
дней до истечения срока действия настоящего Соглашения, ни одна из Сторон не направила
другой Стороне уведомление о прекращении настоящего Соглашения, оно считается
продленным на тот же срок.
13.2. Настоящее Соглашение может быть расторгнуто по письменному заявлению любой из
Сторон.
13.3. В случае расторжения или прекращения действия настоящего Соглашения, настоящее
Соглашение прекращает свое действие после исполнения обязательств Сторон друг перед
другом, возникших из совершенных сделок или поданных Поручений в связи с исполнением
настоящего Соглашения или иного договора или соглашения, заключенного между Сторонами
на основании и в соответствии с настоящим Соглашением. При этом соответствующие
положения настоящего Соглашения будут действовать до выполнения таких обязательств.
13.4. Сторона, по инициативе которой происходит расторжение настоящего Соглашения,
обязана уведомить другую Сторону не позднее, чем за 10 (десять) Рабочих Дней до даты
расторжения.
13.5. При расторжении настоящего Соглашения по причине несогласия Клиента с новым
Прейскурантом цен, для целей расчетов между Сторонами действует прежний Прейскурант.
13.6. В случае расторжения (прекращения) настоящего Соглашения Тройка в течение 2 (двух)
Рабочих Дней с даты получения от Клиента уведомления о расторжении настоящего
Соглашения переводит Денежные Средства на расчетный счет Клиента, при условии, однако,
что у Клиента не имеется денежной либо иной задолженности перед Тройкой по
обязательствам, следующим из настоящего Соглашения или из иных договоров или
соглашений, заключенных между Сторонами.




230
ЧАСТЬ 14. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

14.1. Все Приложения, относящиеся к настоящему Соглашению, являются его неотъемлемой
частью.
14.2. Все изменения и дополнения к настоящему Соглашению являются действительными лишь
в том случае, если они совершены в письменной форме и подписаны уполномоченными
представителями Сторон.
Между тем, Тройка имеет право в одностороннем порядке вносить изменения в “Процедуры
клиентского обслуживания” с извещением Клиента о вносимых изменениях не менее, чем за 10
(десять) Рабочих Дней до вступления изменений в действие.
14.3. Если какое-либо из положений настоящего Соглашения будет признано компетентным
судом недействительным или каким-либо иным образом лишенным законной силы, оставшаяся
часть настоящего Соглашения сохранится в силе, а недействительное или недействующее
положение заменяется законным положением, по возможности более близким по целям или
действию к первоначальному положению.
14.4. Приложениями к настоящему Соглашению являются:
- “Договор комиссии”
- “Процедуры клиентского обслуживания”
- “Прейскурант цен на услуги Расчетно - Брокерского Центра”
- “Уведомление о правах инвестора“

ЧАСТЬ 15. АДРЕСА И БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Тройка: ЗАО “Инвестиционная компания “Тройка Диалог”
Почтовый адрес: Российская Федерация, 103009, г. Москва, Романов переулок, д.4
Банковские реквизиты: ИНН 7710048970, р/с для клиентов 40701810500080000022 в АК
“Московский муниципальный банк - Банк Москвы”, к/с
30101810500000000219, БИК 044525219
258-05-00
Телефон
Факс 258-05-47

Клиент: ________________________________________________________
________________________________________________________
Фактический адрес:
Банковские реквизиты: ________________________________________________________
Телефон: ___________________
Факс: ___________________

В СВИДЕТЕЛЬСТВО ЧЕГО Стороны заключили настоящее Соглашение в 2 (двух)
экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по 1 (одному) для каждой из Сторон в
указанном выше месте и в упомянутую выше дату.

От имени Клиента: От имени Тройки:


____________________________ ____________________________
____________________________ Иконникова И.В.
____________________________ Президент


____________________________ ____________________________
____________________________ Гринева М.Л.
Главный бухгалтер Главный бухгалтер




231
Образец договора комиссии
ДОГОВОР КОМИССИИ № 33-________/0__

г. Москва, Российская Федерация “____”________ 200_ года

Настоящий Договор комиссии (далее “настоящий Договор”), являющийся неотъемлемой частью
Соглашения об оказании услуг расчетного брокера (далее “Соглашение”), заключен между
Закрытым акционерным обществом “Инвестиционная компания “Тройка Диалог”,
созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее “Комиссионер”),
в лице Президента Иконниковой И.В., действующей на основании Устава, с одной стороны, и
_______________________________________________________, юридическим лицом,
созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации, с местом нахождения:
_______________________________, в лице ____________________________, действующего на
основании _______________________________________________ (далее “Клиент” или,
насколько это позволяет контекст, “Комитент”, “Доверитель” или “Депонент”), с другой
стороны.
Для целей настоящего Договора Комиссионер и Комитент именуются в дальнейшем как
Сторона в отдельности и Стороны совместно. При этом Стороны в настоящем Договоре будут
использовать понятия и определения в том же смысле и значении, как они определены в
Соглашении.
Стороны заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. Комиссионер обязуется на основании Поручений Комитента за вознаграждение совершать от
своего имени и за счет Комитента в течение срока действия настоящего Договора сделки купли-
продажи Ценных Бумаг в порядке и на условиях, определенных настоящим Договором и
Соглашением.

2. Комиссионер обязуется вести специальный Денежный Счет для обеспечения обособленного
хранения Денежных Средств Комитента, предназначенных для инвестирования в Ценные
Бумаги или полученных в результате продажи Ценных Бумаг на условиях, установленных
Сторонами в Соглашении.

3. Порядок, условия и сроки приобретения и осуществления Сторонами прав и обязанностей по
настоящему Договору, в том числе, в связи с направлением Поручений, их принятием и
исполнением Комиссионером, предоставлением отчетности, определяется соответствующими
положениями Соглашения.

4. По настоящему Договору Комитент обязуется возместить Комиссионеру все понесенные
последним расходы в связи с совершением Комиссионером сделок купли-продажи Ценных
Бумаг от своего имени, за счет и по поручению Комитента.

5. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания уполномоченными
представителями Сторон и действует в течение одного года. В случае, если за 30 (тридцать)
календарных дней до истечения срока действия настоящего Договора, ни одна из Сторон не
направила другой Стороне уведомление о прекращении настоящего Договора, он считается
продленным на тот же срок.
Настоящий Договор прекращает свое действие после исполнения Сторонами обязательств друг
перед другом, возникших из Сделок, совершенных с Ценными Бумагами и/или Денежными
Средствами, в связи с исполнением настоящего Договора.

6. Адреса и банковские реквизиты Сторон:

Тройка: ЗАО “Инвестиционная компания “Тройка Диалог”
Почтовый адрес: Российская Федерация, 103009, г. Москва, Романов переулок, д.4
Банковские реквизиты: ИНН 7710048970, р/с для клиентов 40701810500080000022 в АК
“Московский муниципальный банк - Банк Москвы”, к/с
30101810500000000219, БИК 044525219
258-05-00
Телефон


232
Факс 258-05-47

Клиент: ________________________________________________________
Фактический адрес: ________________________________________________________
Банковские реквизиты: ________________________________________________________
Телефон: ___________________
Факс: ___________________

В СВИДЕТЕЛЬСТВО ЧЕГО Стороны заключили настоящий Договор в 2 (двух) экземплярах,
имеющих равную юридическую силу, по 1 (одному) для каждой из Сторон в указанном выше
месте и в упомянутую выше дату.

От имени Комитента: От имени Комиссионера:


____________________________ ____________________________
____________________________ Иконникова И.В.
____________________________ Президент


____________________________ ____________________________
____________________________ Гринева М.Л.
Главный бухгалтер Главный бухгалтер




Образец уведомления о риске
УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКЕ

Счет номер …………..
Данное Уведомление представляется Вашему вниманию в соответствии с требованиями
Комиссии по торговле товарными фьючерсами.
Риск понести убытки в торговле товарными фьючерсными контрактами может быть
довольно значительным. Таким образом. Вам следует тщательно обдумать вопрос о том,
является ли этот вид торговли приемлемым для Вас, учитывая Ваше финансовое положение.
При решении вопроса о том, принимать ли участие в торговле. Вам следует знать о следующем:

1. Вы можете полностью потерять первоначальную маржу, а также другие дополнительные
средства, переданные Вашему брокеру для открытия или поддержания Вашей позиции при
участии в торговле товарными фьючерсными контрактами. В случае, если ситуация на рынке
развивается в направлении, противоположном Вашей позиции, брокер может потребовать от
Вас незамедлительной передачи дополнительных средств для поддержания маржи и сохранения
позиции. Если Вы не сможете предоставить необходимые средства в указанное время. Ваша
позиция может быть закрыта и средства использованы для покрытия дебетового сальдо Вашего
счета.

2. При определенных условиях на рынке для Вас может оказаться весьма затруднительным или
даже невозможным закрыть позицию. Это возможно, например, в том случае, если на рынке
сложилась ситуация "limit move".




233
3. Даже приказы типа "stop-loss" или "stop-limit" не всегда смогут свести Ваши потери к
определенной сумме ввиду того, что на рынке может сложиться такая ситуация, когда такие
приказы невозможно будет выполнить.

4. Позиция "spread" может оказаться менее рискованной, чем обычные длинные или короткие
позиции.

5. Значительный показатель "leverage", который является следствием требуемых относительно
незначительных размеров маржи, может сработать как против Вас, так и в Вашу пользу и
привести как к значительным убыткам, так и прибылям.
Очевидно, что краткое уведомление не отражает все риски, а также и другие важные аспекты
товарных рынков. Таким образом, прежде, чем принимать участие в торговле. Вам следует
тщательно изучить специфику торговли товарными фьючерсами.

Я ПОЛУЧИЛ ЭКЗЕМПЛЯР ДАННОГО УВЕДОМЛЕНИЯ О РИСКЕ И ОЗНАКОМИЛСЯ С
НИМ.

Дата Подпись клиента




Образец депозитарного договора
ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР
г. Москва “____” _____________ 200__
года
Настоящий Депозитарный Договор (далее, включая Преамбулу, “настоящий Договор”)
заключен между _________________________________________________________ (далее
“Клиент”), созданным в соответствии с законодательством
_____________________________________________________________, с местом нахождения:
__________________________________________________________________, в лице
__________________________________________________________, действующего на
основании _______________________________________________, с одной стороны, и
Закрытым акционерным обществом “Инвестиционная компания “Тройка Диалог” (далее
“Депозитарий”), созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации, с
местом нахождения: 103009, Российская Федерация, г. Москва, ул. Садовая-Триумфальная, д.
4/10, стр. 1, в лице Начальника Депозитария Кузнецова Д.Ю., действующего на основании
Доверенности № РД-___/0__ от 31 декабря 200__ года, с другой стороны. Для целей настоящего
Договора Клиент и Депозитарий совместно именуются Стороны и каждый в отдельности -
Сторона.

НАСТОЯЩИМ СТОРОНЫ ДОГОВОРИЛИСЬ О НИЖЕСЛЕДУЮЩЕМ:

Если иное прямо не оговорено в настоящем Договоре, все термины и определения,
используемые в настоящем Договоре, понимаются и трактуются Сторонами в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации.

Часть I. Предмет Договора
1. Депозитарий, путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Клиента (далее “Счет
“депо”) и/или осуществления операций по этому счету, предоставляет Клиенту нижеуказанные
возмездные услуги (далее “Услуги”):
- по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету, переходу и удостоверению прав
на ценные бумаги;



234
- по учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения
ценных бумаг обязательствами;
- услуги, содействующие реализации Клиентом прав по ценным бумагам;
- иные сопутствующие услуги,
а Клиент обязуется оплачивать такие Услуги Депозитария в соответствии с Тарифами
депозитарного обслуживания, как определено далее в настоящем Договоре.

Часть II. Права и обязанности Сторон

1. Стороны обязуются соблюдать условия, установленные в “Условиях осуществления
депозитарной деятельности” (далее “Условия”), являющихся Приложением к настоящему
Договору.
2. Депозитарий обязуется:
(а) в течение срока, указанного в Регламенте приема и исполнения поручений
Депозитарием, и при условии предоставления Клиентом документов, указанных в
Условиях, открыть Клиенту Счет “депо” и сообщить Клиенту о его реквизитах;
(б) вести учет ценных бумаг и хранить ценные бумаги Клиента на Счете “депо” таким
образом, чтобы ценные бумаги Клиента были отделены от ценных бумаг Депозитария и
других клиентов (депонентов) Депозитария;
(в) получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных
бумаг Клиента, и передавать их Клиенту, а также передавать эмитенту или регистратору
информацию и документы от Клиента в порядке и сроки, предусмотренные Условиями;
(г) обеспечивать сохранность записей на Счете “депо”, в том числе путем сведения
ежедневного баланса совершенных операций по Счету “депо”, а также совершать другие
действия, предусмотренные Условиями и законодательством РФ;
(д) выполнять поручения Клиента по Счету “депо” в порядке и сроки, установленные
Условиями;
(е) направлять Клиенту отчетные документы, содержащие сведения об остатках,
обременении и движении ценных бумаг Клиента по Счету “депо” в порядке и сроки,
установленные в Условиях.
3. Депозитарий имеет право:
(а) отказать в приеме на хранение и/или учет ценных бумаг Клиента, в случае их
несоответствия требованиям, предусмотренным Условиями;
(б) не принимать к исполнению поручения Клиента в случае их несоответствия Условиям, а
также задержки Клиентом более чем на 5 (пять) Рабочих Дней (т.е. дней когда работают
банки, фондовые биржи и депозитарии в г. Москве) оплаты за совершенные операции
согласно выставленному Депозитарием счету;
(в) в случае изъятия из открытого хранения документарных ценных бумаг возвращать
Клиенту сертификаты ценных бумаг, имеющие номера и номинацию, отличные от
помещенных на хранение, если иное не оговорено специальными условиями хранения;
(г) в целях обеспечения наилучшей сохранности переданных на хранение документарных
ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) пользоваться услугами специализированных
организаций (хранилищ). Оплата услуг таких специализированных организаций
(хранилищ) производится Депозитарием за счет Клиента. Депозитарий, по требованию
Клиента, обязуется предоставить последнему информацию о таких специализированных
организациях (хранилищах);
(д) принимать на свои счета доходы по депонированным ценным бумагам с целью их
последующего перечисления на счет Клиента в следующем порядке:
- Депозитарий письменно уведомляет Клиента о полученном Депозитарием доходе по
ценным бумагам в течение 10 (десяти) Рабочих Дней с даты получения такого
дохода;
- Депозитарий производит перечисление причитающегося Клиенту дохода на счет
Клиента, указанный в соответствующем письме Клиента, в течение 3 (трех) Рабочих
Дней с даты получения такого письма от Клиента. В случае наличия у Клиента
инвестиционного счета, открытого в учетной системе ЗАО “Инвестиционная
компания “Тройка Диалог”, доход автоматически перечисляется Депозитарием на
такой инвестиционный счет Клиента;



235
(е) в одностороннем порядке вносить изменения в Условия с извещением Клиента о
вносимых изменениях не позднее чем за 10 (десять) Рабочих Дней до вступления
изменений в действие;
(ж) становиться депонентом другого депозитария в отношении ценных бумаг Клиента.
Клиент настоящим признает и соглашается, что Депозитарий является депонентом ЗАО
“Депозитарно-Клиринговая Компания”, НП “Национальный Депозитарный Центр” и
Управления депозитарных операций Внешторгбанка.
Заключение Клиентом с ЗАО “Инвестиционная компания “Тройка Диалог” брокерского
договора об обслуживании операций на бирже или у иного организатора торгов является
соответствующим поручением Клиента Депозитарию привлекать соответствующие
депозитарии для исполнения обязанностей по осуществлению депозитарных операций в
отношении ценных бумаг Клиента, если условиями, порядком или сложившейся
практикой установлено, что оказание депозитарных услуг участникам торговли
производится такими депозитариями. При этом направление Клиентом Депозитарию
какого-либо дополнительного (прямого) письменного согласия или указания Клиента на
привлечение таких депозитариев не требуется.,.
4. Клиент обязуется:
(а) по требованию Депозитария предоставить последнему надлежащим образом
оформленные документы, обоснованно затребованные Депозитарием и необходимые для
оказания Услуг по настоящему Договору;
(б) при передаче именных ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, в номинальное держание
Депозитария, предпринять со своей стороны все действия, необходимые для обеспечения
перерегистрации ценных бумаг на имя Депозитария как номинального держателя в
реестре ценных бумаг соответствующего эмитента или в другом депозитарии;
(в) оформлять и передавать Депозитарию поручения в порядке, в сроки и на условиях,
предусмотренных в Условиях;
(г) оплачивать Услуги Депозитария и компенсировать накладные расходы, понесенные
Депозитарием в связи с исполнением поручений Клиента, в соответствии с условиями
настоящего Договора;
(д) подавать попечителю Счета “депо” поручения на проведение операций по Счету “депо”
(в случае назначения попечителя Счета “депо”);
(е) в случае принятия решения об отзыве полномочий у попечителя Счета “депо”:
(i) письменно известить Депозитарий о своем решении;
(ii) отозвать доверенность (расторгнуть договор) у попечителя Счета “депо”;
(ж) в случае изменения своего адреса и иных реквизитов, либо замене уполномоченных на
распоряжение Счетом “депо” лиц, незамедлительно уведомить об этом Депозитарий. Все
риски, связанные с не уведомлением или несвоевременным уведомлением Клиентом
Депозитария, несет Клиент;
(з) при зачислении на Счет “депо” ценных бумаг, находящихся в общей совместной (общей
долевой) собственности, предоставить доверенность на право распоряжения ценными
бумагами либо соответствующий договор (о совместной деятельности, простого
товарищества и т.п.);
(и) не позднее следующего Рабочего Дня с даты получения отчетного документа и при
условии отсутствия претензий по его содержанию подписать его и направить
Депозитарию. Если Депозитарий не получил подписанного Клиентом отчетного
документа или претензий к его содержанию в указанный срок, то отчетный документ
считается принятым Клиентом без каких-либо претензий.

Часть III. Порядок оплаты Услуг

1. Стоимость Услуг, предусмотренных настоящим Договором, определяется в соответствии с
действующими Тарифами депозитарного обслуживания (далее “Тарифы”), приведенным в
качестве Приложения к Условиям.
2. Оплата Услуг производится Клиентом ежемесячно путем перечисления денежных средств на
расчетный счет Депозитария в течение 3 (трех) Рабочих Дней с даты выставления Депозитарием
Клиенту соответствующего счета. Выставление счета производится Депозитарием не позднее
15-го числа месяца, следующего за отчетным. При этом Стороны настоящим договорились, что
в случае прекращения Сторонами настоящего Договора и/или перевода Депозитарием по
поручению Клиента всех ценных бумаг Клиента, учитываемых Депозитарием в рамках
настоящего Договора, Клиент настоящим соглашается на условиях предоплаты оплатить Услуги


236
Депозитария согласно счету, направляемому Депозитарием Клиенту после
получения/направления Депозитарием соответствующего уведомления о прекращении
настоящего Договора и/или получения Депозитарием поручения на перевод всех ценных бумаг
Клиента со счета Клиента в системе Депозитария. При этом до момента оплаты Клиентом Услуг
Депозитария, последний вправе приостановить исполнение поручения на перевод ценных бумаг
Клиента.
3. Иные услуги, которые Депозитарий может предоставить Клиенту на основании
дополнительных договоров или соглашений между Сторонами, подлежат оплате Клиентом в
размере, порядке и сроки, установленные такими договорами или соглашениями, если иное не

<< Пред. стр.

стр. 31
(общее количество: 36)

ОГЛАВЛЕНИЕ

След. стр. >>