<< Пред. стр.

стр. 25
(общее количество: 30)

ОГЛАВЛЕНИЕ

След. стр. >>

– его филиалов;

– утверждения балансов и годовых отчетов;

– выборов и отзыва совета директоров, правления, в том числе и генерального директора;

– выборов и отзыва членов ревизионной комиссии;

– назначения внешних аудиторов;

– инвестирования средств и имущества в другие общества;

– перспектив развития общества;

– порядка ведения общего собрания;

– определения порядка возмещения ущерба, причиненного обществу действиями его должностных лиц;

– принятия решений о проведении ревизий и утверждения их результатов.

Как видим, общее собрание решает важные вопросы, но отнюдь не вопросы оперативного управления корпорацией. Таковые оно может решать, если его потребует вмешаться правление, тем самым сняв-с себя ответственность за решение спорных вопросов. Общее собрание вправе передать часть своих полномочий, кроме исключительных, совету директоров или правлению.

Созыв общих собраний. Общее собрание созывается обычно по месту нахождения общества или дочерней фирмы либо в другом месте, указанном в извещении (уведомлении) о созыве. Решение о созыве принимается простым большинством голосов членов совета или правления. Совет директоров обязан созывать собрание в случаях, когда этого требуют интересы общества. Однако, если в течение определенного времени собрание не созывалось или если вопросы требуют незамедлительного решения, оно может состояться по инициативе (требованию) акционеров, представляющих обычно не менее 10% уставного капитала.

Собрание должно созываться не менее чем один раз в год, а также по мере необходимости, когда это вызвано интересами общества.

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 461

Сообщение о созыве собрания может быть опубликовано (в бюллетене общества и ином органе печати). В нем должно содержаться название, место нахождения общества, время и место проведения собрания, вопросы повестки дня, а также условия участия в нем и реализации права на участие в голосовании. О созыве собрания акционер может быть извещен специальным уведомлением с приложением всех необходимых материалов. Если уставом не предусмотрена определенная форма сообщения, то уведомление о проведении общего собрания акционеров, в том числе и рассылка бюллетеней для голосования, осуществляется заказным письмом.

При подготовке к общему собранию совет директоров определяет:

– дату и время проведения собрания;

– повестку дня;

– дату составления списков акционеров, имеющих право на участие в общем собрании;

– порядок сообщения акционерам о проведении общего собрания;

– перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания;

– форму и текст бюллетеня для голосования.

Уведомления должны быть разосланы не позднее чем за месяц до проведения собрания, если число акционеров превышает тысячу.

Президент и правление акционерного общества:

– обеспечивают, если это необходимо, аренду и подготовку соответствующего помещения для проведения собрания акционеров;

– определяют перечень и содержание документов, необходимых для информационного обеспечения акционеров на собрании по вопросам повестки дня;

– проводят работу по предварительному формированию и обеспечению функционирования рабочих органов собрания:

а) секретариата,

б) счетной комиссии,

в) президиума,

г) председателя собрания;

– готовят информационное сообщение для собрания по состоянию дел в обществе и реестра акционеров;

– уточняют последовательность и процедуры рассмотрения вопросов повестки дня.

Сообщение о проведении общего собрания должно содержать:

– наименование и место нахождения общества;

– дату и время проведения общего собрания акционеров;

– дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 462

– вопросы, включенные в повестку дня;

– порядок ознакомления акционеров с информацией (материалами), подлежащей представлению акционерам при подготовке к проведению общего собрания.

На общем собрании составляется явочный лист или ведется регистрация прибывших акционеров.

Кворум, необходимый для проведения собраний, устанавливается в уставе, обычно он равен не менее 50% голосующих акций.

Порядок проведения собраний. Общее собрание может проводиться в очной, заочной или смешанной форме, которая определяется инициаторами его созыва.

При очной форме решения обсуждаются и принимаются лично присутствующими акционерами или их представителями. При заочной – мнение акционеров по вопросам повестки дня выявляется методом письменного опроса и проведения заочного голосования. При смешанной форме допускается одновременно и тот и другой способ выражения воли участников корпорации. При проведении годового собрания заочное голосование не допускается.

Регистрация акционеров, прибывших для участия в собрании, осуществляется секретариатом. В случае участия акционера в собрании через своего полномочного представителя последний обязан представить в секретариат доверенность, лучше всего оформленную в нотариате.

Акционеры – физические лица регистрируются только по предъявлении документа, удостоверяющего личность (паспорт либо заменяющий его документ), а юридические лица – по предъявлении документа, удостоверяющего полномочия присутствующих от их имени лиц.

Регистрация акционеров может проводиться в два этапа: предварительная и окончательная.

Предварительная начинается за несколько дней до объявленной даты проведения собрания и осуществляется в течение определенного времени. Акционерам, прошедшим ее, выдается соответствующий документ (свидетельство).

Окончательная регистрация проводится в день проведения собрания в течение времени, объявленного в уведомлении, но, как правило, продолжается не менее одного часа. Зарегистрированным участникам выдаются дополнительные информационные документы.

По окончании регистрации секретариат определяет правомочие проведения собрания, для чего делает информационное сообщение о реестре акционеров, называет кворум, необходимый для правомочности собрания, информирует о фактическом кворуме и в случае его достаточности для правомочия собрания называет количество голосов, необходимых для принятия решений простым

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 463

большинством. Вносится также предложение по кандидатуре председателя (председателей) и рабочего президиума собрания, после чего объявляется голосование.

Затем функции ведения собрания переходят к его председателю. Они весьма многочисленны. Председатель:

1) объявляет о начале работы собрания (если есть кворум), при отсутствии кворума предлагает для голосования дату нового собрания;

2) оглашает повестку дня;

3) информирует о составе секретариата;

4) проводит голосование по кандидатурам членов счетной комиссии и ее председателя;

5) объявляет о начале и порядке рассмотрения вопросов повестки дня.

Каждый вопрос повестки дня рассматривается обычно по следующей схеме:

– предоставляется слово докладчику (с установлением регламента);

– докладчик отвечает на вопросы (с установлением регламента);

– проводится обсуждение вопроса (с установлением регламента);

– собранию предлагается проект постановления по рассматриваемому вопросу; при этом председатель обязан ставить на общее голосование любой вопрос или поправку в проект решения, предложенные в процессе обсуждения вопросов повестки дня;

– при необходимости дооформляются бюллетени в соответствии с текстом постановления;

– проводится голосование по рассматриваемому вопросу и подсчет голосов;

– оглашаются результаты голосования.

Порядок принятия решения. Как правило, решения принимаются простым большинством представленных на собрании голосов.

По наиболее важным вопросам, к числу которых относятся утверждение, изменение, дополнение устава, реорганизация, ликвидация общества, определение размера дивидендов и крупных сделок, решения принимаются 3/4 голосов акционеров, участвующих в общем собрании.

По некоторым вопросам требуется квалифицированное большинство голосов, в частности для изменения устава. Общество может предусмотреть и способы принятия решения в ситуации равенства голосов «за» и «против». Если это имеет место при решении вопроса о выборах, то обычно производится перебаллотировка или используется жребий.

Решения собраний доводятся до сведения всех акционеров не позднее 10 дней, как правило, путем опубликования их в бюллетене общества.

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 464

Как уже отмечалось, акционеры могут лично участвовать в собрании, а могут прислать своих представителей, выдав им соответствующую доверенность. Положения устава, лишающие акционеров возможности голосовать через доверенных лиц, считаются недействительными, правда, из этого правила могут быть исключения для решения определенных, особо важных для общества вопросов.

Решения, принятые на общем собрании, должны соответствовать закону и положениям устава как по содержанию, так и по процедуре их принятия. Нарушение соответствующих норм влечет за собой недействительность принятых решений. Законодатель, пытаясь предотвратить принятие недействительных решений со стороны акционеров, четко закрепляет компетенцию общего собрания, специально оговаривая затем, что общее собрание не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции Законом об акционерных обществах.

Недействительные решения могут быть ничтожными и оспоримыми.

Ничтожные решения, являясь недействительными с момента их принятия, не порождают никаких правовых последствий ни для общества, ни для акционеров. На ничтожность решения может ссылаться любое лицо. Не исключается такая возможность и для самого общества. Хотя для признания того или иного решения ничтожным необязательно проведение судебного разбирательства, на практике обращение в суд оказывается неизбежным. Основаниями ничтожности решения могут быть:

– принятие решения на собрании, созванном в нарушение порядка созыва;

– отсутствие нотариально заверенного протокола общего собрания, если таковой является обязательным;

– противоречие решения сущности общества, интересам кредиторов либо интересам общества в целом, например нарушение порядка голосования, права на информацию, на равное обращение с акционерами, порядка увеличения уставного капитала и др.

Все прочие нарушения законодательства, устава делают решения общества оспоримыми. В отличие от ничтожных оспоримые решения порождают правовые последствия, на которые они были направлены до вынесения судебного решения. Правом на оспаривание решений пользуются:

а) любой акционер (акционеры), в совокупности владеющий не менее чем 1% акций, присутствовавший на собрании, если он выдвигал возражения против принятия решения и это отражено в протоколе;

б) любой акционер, не присутствовавший на собрании, если он необоснованно не был допущен на него либо если общее собрание не было объявлено или было созвано ненадлежащим образом;

в) правление;

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 465

г) любой член правления и совета директоров, если для реализации решения члены правления или совета директоров должны совершить противоправные действия либо если в результате принятых на основании решения действий может быть нанесен ущерб, который они должны будут возместить. Все это действует при условии, если член правления или совета директоров голосовал против данного решения либо не принимал участия в голосовании.

Иски направляются в суд по месту нахождения общества, как правило, в месячный срок со дня вынесения решения. Общество в суде представляют член правления или кто-либо из совета директоров. Если иск подан в суд правлением либо его членом, то ответчиком по иску является общество в лице совета директоров, а в случае подачи иска членами совета директоров общество представляет правление.

Особую группу исков составляют иски, которые связаны с возмещением ущерба, причиненного обществу, действиями его учредителей или должностных лиц, причастных к ведению дел. Если претензии общества не сопровождаются оговорками, заявлениями этих лиц, сделанными заранее, то по требованию определенной части акционеров на них может быть обращено взыскание. Как правило, претензии к ним могут предъявляться в течение нескольких ближайших лет (но не более трех лет) с момента регистрации общества или причинения ущерба.

Протокол общего собрания. Его ведение возлагается на секретариат, осуществляющий организационное, информационное и протокольное обеспечение подготовки и проведения собрания.

Секретариат может иметь сложную структуру:

– ответственный секретарь, который руководит работой секретариата и подписывает протоколы;

– протокольный отдел (ведет и оформляет протоколы собраний, справочно-информационных материалов, дорабатывает проекты постановлений, решений в процессе их обсуждения, информирует собрание по вопросам правильного применения Регламента по конкретным вопросам, возникающим в ходе собрания и т. д.);

– группа технического обеспечения (с использованием ЭВМ производит регистрацию, обрабатывает бюллетени, готовит соответствующие справки);

– группа оповещения и регистрации;

– группа хозяйственного обеспечения (готовит помещения, обеспечивает документами, канцелярскими принадлежностями и т. п.);

– группа режима (обеспечивает надлежащий порядок, безопасность и другие условия для нормального проведения собрания).

В протоколе должны находить отражение все вопросы, затрагивающиеся в ходе заседания, и принятие решений с учетом выступлений участников и поступивших в них предложений. Обычно протокол ведется в двух экземплярах (оригинал и страховая копия) и подписывается председателем и секретарем. Оформле-

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 466

ние протокола не должно затягиваться. Закон об акционерных обществах определяет для этого максимальный срок – 15 дней после окончания собрания.

Председатель и секретарь собрания несут персональную ответственность за фактическую достоверность протокола.

Протоколы собраний акционеров хранятся в порядке, предусмотренном обществом для хранения всей документации. Они должны быть доступны для ознакомления акционерам и их полномочным представителям в любое время в течение рабочего дня. Акционеры и их представители вправе снимать копии с протоколов собраний. По требованию любого акционера должны выдаваться удостоверенные выписки из книги протоколов.

В случае обнаружения ошибок, неточностей, недостоверного изложения фактов в протоколе собрания акционер должен иметь право требовать их исправления. Если же обнаружено несоответствие формулировок решений собрания или возникает подозрение на умышленное искажение протокола собрания, акционер должен быть управомочен на ближайшем собрании ставить вопрос о досрочном освобождении от должности члена совета директоров, председательствовавшего на прошедшем собрании, и переизбрании ответственного секретаря общего собрания.

Заключение. При рассмотрении вопроса об общем собрании следует затронуть еще одну очень важную проблему: оправданно ли законодатель, наделяя общее собрание столь сложной компетенцией, возлагает на него большие надежды? Опыт западных стран показывает, что развитие корпоративного строя, сопровождающееся все большим укрупнением корпораций, неуклонно ведет к снижению роли общих собраний в жизни корпорации. Аргументы, объясняющие этот процесс, сводятся к следующему:

1) чем больше по своим размерам корпорация, тем апатичнее ведут себя акционеры;

2) они не имеют квалификации в вопросах деятельности корпорации, не знают текущих дел общества;

3) акционеров фактически невозможно привлечь к ответственности за принятые решения;

4) следует учитывать и издержки, связанные с проведением частых и длительных собраний.

Одним словом, американские ученые отмечают, что система управления, опирающаяся в основном на решения акционеров, была бы подобна государству, управляемому путем постоянного проведения референдумов.

Если говорить о российском корпоративном строе, который находится лишь на начальном этапе своего развития, то, думается, накопленная социальная практика позволит законодателю в дальнейшем сориентироваться и, если потребуется, скорректировать в ту или другую сторону нормы права, касающиеся общего собрания корпораций.


§ 4. Совет директоров

Кто трудится умом, тот управляет людьми; кто трудится силой, тот подлежит управлению; те, кем управляют, кормят; те, кто управляет, людьми, кормятся от людей

Мэн Цзы

Виды советов директоров в мировой практике. Ядром и центром любой из систем корпоративного управления является совет директоров. Однако в разных странах используются различные формы его организации. Среди них ярко выделяются американская и немецкая модели.

По американским законам деятельностью корпораций руководит унитарный совет директоров. Это означает, что в его состав входят как независимые, так и исполнительные директора, причем распределение функций между ними не производится. За дела корпорации отвечает совет директоров в целом. В совет обычно входит и главный управляющий корпорации, который в подавляющем большинстве компаний исполняет роль его председателя. Американское законодательство также воздерживается и от распределения роли между членами совета. Все члены совета директоров выступают в качестве доверенных лиц корпорации и ее акционеров. Корпорация сама решает, какие функции будет выполнять совет директоров. Главными среди них являются:

1) надзор за процедурами избрания и переизбрания членов совета директоров и менеджмента;

2) оценка финансовой деятельности корпорации и распределение ее фондов;

3) проверка исполнения корпорацией социальных обязательств (в отношении своих служащих);

4) обеспечение соответствия деятельности корпорации закону[1]. Схема американской модели совета директоров представлена на рис. 16.2.

США:




Рис. 16.2. Американская модель совета директоров

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 468

В Германии система управления корпорациями состоит из двух органов – наблюдательного совета, полностью состоящего из независимых директоров, и исполнительного совета. В этой структуре отнюдь не следует видеть просто двухуровневый вариант унитарного совета – она основана на строгом разделении наблюдательных и исполнительных функций, при ясно дифференцированной юридической ответственности и полномочиях каждого из советов (рис. 16.3).

Германия:




Рис. 16.3. Немецкая модель совета директоров

Немецкие законы проводят четкую границу между непосредственным управлением и надзором; они приписывают осуществление управленческих функций исключительно исполнительным служащим корпорации, и только на исполнительный административный совет возлагают ответственность за их исполнение. Именно этот совет является единственным органом, который принимает реальные решения и пользуется всей необходимой для этого свободой, а также всеми полномочиями. Если быть точным, то исполнительный совет подотчетен наблюдательному совету в правильном использовании данных ему полномочий. Иначе говоря, в рамках немецкой системы исполнительный совет предполагает, а наблюдательный – располагает.

В значительной степени обязанности наблюдательного совета сводятся к подбору, а в случае необходимости – к смещению членов исполнительного совета. Помимо этого наблюдательный совет отвечает за утверждение балансового и ежегодного отчетов и уровня дивидендов.

Членами наблюдательного совета являются исключительно независимые директора, но в корпорации, насчитывающей более 500 членов, определенное количество мест в наблюдательном совете гарантировано служащим. Немецкий вариант совета, называемого наблюдательным, на деле предполагает нечто большее, чем наблюдение, а именно: вдумчивое консультирование и совет. Он

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 469

фокусирует свое внимание не столько на контроле и надзоре с целью обнаружения уже существующих проблем, сколько на раннем предупреждении возникающих проблем.

В России система управления корпорациями более сходна с немецкой моделью. Отсутствие сильного внешнего контроля (фондового рынка, крупных инвесторов, помимо государства, и др.) делает особо важным внутренний инструмент контроля, а именно – совет директоров. Однако уже сейчас становится видно, что, хотя российская система управления корпорациями скорее напоминает немецкую, в реальности исполнительные директора корпораций ближе к своим американским коллегам – чаще всего они предоставлены сами себе. Однако опыт США показывает: когда совет директоров предоставлен сам себе, не ждет помощи со стороны, а полагается только на себя, он действительно становится эффективно работающим органом управления.

В законодательстве для обозначения органа управления акционерного общества, выполняющего основную интеллектуальную работу и осуществляющего контрольные функции за исполнительными органами управления акционерного общества, используется два термина: совет директоров и наблюдательный совет. Они являются синонимичными. В Законе об акционерных обществах совету директоров уделяется значительное место именно потому, что в его руках находятся основные бразды правления. Для того чтобы предупредить возможные в связи с этим злоупотребления со стороны совета директоров, законодатель счел необходимым урегулировать порядок его создания, компетенцию, кворум, необходимый для правомочности его заседаний, порядок его созыва и проведения голосования. Другие, менее значимые вопросы, связанные с советом директоров, могут решаться обществом самостоятельно.

Таким образом, правовое регулирование деятельности совета директоров осуществляется и централизованными нормами, и нормами корпоративными. При этом роль централизованного регулирования довольно значительная.

Создание совета директоров или наблюдательного совета в России предусматривается п. 2 ст. 103 ГК РФ и ст. 64–68 Закона об акционерных обществах. Детальное регулирование его деятельности осуществляется на основе корпоративного акта «Положение о Совете директоров».

Совет директоров, строго говоря, не является исполнительным органом, главная его задача состоит в том, чтобы контролировать деятельность правления акционерного общества. Однако в соответствии с уставом АО или его собственным решением он может участвовать в принятии некоторых решений общества или в их одобрении. По крайней мере, текущими, обычными делами корпорации совет директоров не занимается.

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 470

Рассмотрим основные положения, характеризующие данный орган управления АО.

Состав совета директоров. Совет директоров, как правило, образуется в акционерном обществе с числом акционеров более 50. Если общество небольшое (число участников менее 50), то функции совета директоров осуществляет общее собрание. Но в этом случае собрание выделяет из своего состава лицо, которое бы решало вопрос о созыве собрания, утверждало его повестку дня.

Количественный состав совета директоров может существенно колебаться. Для того чтобы не превращать этот орган ни в келейный, ни в безразмерный, законодатель установил, что для ОАО, где число владельцев акций более 1000, состав совета директоров не может быть менее семи членов, а для общества с числом акционеров более 10 000 – менее девяти членов.

Таким образом, мы видим, что количественный состав совета директоров находится в прямой зависимости от размера уставного капитала. Точное же количество членов директоров устанавливается общим собранием.

Членами совета директоров могут быть только физические лица, и они несут личную ответственность за участие в его работе. В состав совета не должны включаться лица, входящие в правление этого же общества, иначе таким директорам придется контролировать самих себя. Хотя, надо сказать, российский закон на этот счет не очень строг: он требует только того, чтобы члены правления не составляли в совете директоров большинства, а функции председателя совета и генерального директора не совмещались в одном лице.

Члены совета директоров избираются годовым общим собранием акционеров сроком на один год. Но установив столь короткий срок работы в совете директоров, закон не запрещает избираться членам директоров неограниченное количество раз. Как правило, совет директоров комплектуется из состава акционеров или их представителей.

Директора из своего состава выбирают председателя и одного или нескольких заместителей. На срок полномочий данного совета назначается и секретарь совета, который обеспечивает ведение и сохранность протоколов заседаний совета директоров.

Совет директоров при необходимости может создавать из своего состава и других сотрудников комитеты и комиссии для разрешения какого-либо конкретного вопроса.

Основные принципы деятельности совета директоров. Можно перечислить семь таких принципов.

1. Принцип выработки стратегии и политики с целью увеличения прибыльности общества. Это означает, что члены совета директоров не должны использовать возможности общества или допускать их использование в каких-либо иных целях кроме по-

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 471

лучения обществом прибыли. Под термином «возможности общества» понимаются все принадлежащее обществу имущество и неимущественные права, возможности в сфере хозяйственной деятельности, информация о деятельности и планах общества, а также любые права и полномочия общества, имеющие для него ценность.

Все решения совета должны отвечать этому требованию, ибо может быть подорвана сама сущность акционерного общества: осуществление деятельности с целью получения прибыли.

2. Члены совета директоров обязаны соблюдать лояльность по отношению к обществу, т. е. поступать честно, выверять правомерность каждого своего поступка, особенно тех, которые касаются по сути их личных .интересов. Директора должны ставить свои действия в прямую зависимость от соответствия их интересам акционерного общества. В случае, когда член совета директоров имеет финансовую заинтересованность в сделке, стороной которой является или намеревается быть общество, а также в случае иного противоречия интересов указанного лица и общества в отношении существующей или предполагаемой сделки:

– он обязан сообщить о своей заинтересованности совету директоров, ревизионной комиссии общества и аудитору до момента принятия решения о заключении сделки;

– сделка должна быть одобрена большинством голосов членов совета директоров, не заинтересованных в ее совершении. В определенных случаях (см. ст. 83 Закона об акционерных обществах) решение о заключении подобной сделки должно быть одобрено общим собранием акционеров;

– он не может принимать участия ни в обсуждении, ни в голосовании по такой сделке.

Члены совета директоров считаются имеющими личную финансовую заинтересованность, если они занимают должность в иных органах управления общества и являются сами (или их супруги, родители, дети, братья, сестры, а кроме того, все их аффилированные лица) стороной или участвуют в качестве представителя или посредника в такой сделке. Заинтересованность будет также налицо, если указанные выше лица обладают правами собственника, кредитора или владеют 20 и более процентами голосующих акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной сделки, или участвуют в ней в качестве представителя или посредника. И, наконец, если члены совета директоров занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки, или участвуют в ней в качестве представителя или посредника, то они тоже признаются заинтересованными в сделке.

3. Члены совета директоров не имело/т, права в период своей работы в этом качестве учреждать или принимать участие в предприятиях, конкурирующих с обществом.

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 472

4. Члены совета директоров обязаны исполнять решения и правила, установленные общим собранием акционеров.

5. Члены совета директоров должны осуществлять свои обязанности добросовестно и разумно, т. е. теми способами, которые они считают наилучшими с точки зрения интересов общества.

6. Вознаграждение директорам за работу устанавливается не по их собственному разумению, а по решению общего собрания акционеров (ст. 64 Закона об акционерных обществах). В таком же порядке им могут компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов совета директоров. Ограничений в отношении размера и формы вознаграждения в законодательстве не устанавливается. На практике таковое часто определяется в договоре, заключенном с членом совета директоров от имени общества.

7. Члены совета директоров несут ответственность перед обществом за ущерб, причиненный ему в результате:

– неисполнения ими своих обязанностей, предусмотренных в нормативных актах;

– небрежного исполнения ими своих функций.

Иск о возмещении убытков может подать общество или акционер (акционеры), владеющий в совокупности не менее чем 1% размещенных обыкновенных акций общества.

Директора несут ответственность солидарно, за исключением случаев, когда в момент принятия решения они не могли ни предусмотреть, ни предотвратить таких последствий. Директор, голосовавший против решения, которое повлекло причинение обществу убытков, подавший особое мнение или не принимавший участия в голосовании, от ответственности освобождается. Член совета директоров может быть освобожден от ответственности, если он руководствовался документами общества и другой информацией, в подлинности которой не было оснований сомневаться, либо если он действовал в пределах нормального коммерческого или хозяйственного риска.

Ответственность наступает в размере возмещения полного ущерба, причиненного обществу, включая упущенную выгоду в размере ее полной и справедливой рыночной стоимости, установленной федеральными законами (если иные основания и размер ответственности не установлены).

Члены совета директоров могут быть также досрочно освобождены от выполнения своих обязанностей по решению общего собрания.

Компетенция совета директоров. Основными задачами совета директоров являются разработка политики с целью увеличения прибыльности и конкурентоспособности общества, обеспечения устойчивости его финансового состояния, защита прав акционеров, формирование и контроль исполнительных органов общества. Для осуществления этих важных задач совет директоров наделяется полномочиями, которые весьма многочисленны. Чтобы не было

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 473

неопределенности и конкуренции в деятельности органов управления обществом, в ст. 65 Закона об акционерных обществах дается перечень вопросов, которые относятся к исключительной компетенции совета директоров:

1) определение приоритетных направлений деятельности общества;

2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров общества;

3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров;

4) определение даты составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании,

5) вынесение на решение общего собрания вопросов о реорганизации общества, дроблении и консолидации акций, заключении крупных сделок, приобретении и выкупе размещенных акций, участии в объединениях коммерческих организаций;

6) увеличение уставного капитала (если уставом ему такое право предоставлено);

7) размещение обществом ценных бумаг (если иное не предусмотрено уставом);

8) определение рыночной стоимости имущества;

9) приобретение размещенных обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг;

10) образование исполнительного органа и досрочное прекращение его полномочий, а также определение размеров выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций;

11) рекомендации по размеру выплачиваемых ревизионной комиссии и аудитору вознаграждений;

12) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

13) использование фондов корпорации;

14) утверждение корпоративных актов, определяющих порядок деятельности органов управления общества;

15) создание филиалов и открытие представительств;

16) принятие решений об участии в других организациях;

17) заключение крупных сделок и сделок, в которых имеется заинтересованность участников корпорации.

Это неполный перечень полномочий. В уставе общества он может быть расширен. Кроме того, закон дает право передать часть этих полномочий исполнительному органу общества.

Для осуществления контроля совет директоров может быть наделен рядом дополнительных правомочий: правом требовать отчетов правления, книг общества, проверки наличных товарных ценностей и др. Причем контроль не ограничивается проверкой правомерности того или иного действия со стороны правления, а включает также их проверку с точки зрения целесообразности и коммерческой необходимости.

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 474

Совет вправе, когда того требуют интересы общества, созывать общее собрание акционеров. Даже при отсутствии соответствующих положений в уставе может быть вынесено решение совета о том, что осуществление определенных действий со стороны правления требует предварительного согласия совета директоров.

Заседания совета директоров. Заседание совета директоров созывается председателем совета директоров по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров, ревизионной комиссии или аудитора. Вопрос о его созыве может поставить и правление, а также иные лица, определенные уставом общества. Порядок созыва и проведения заседаний определяется уставом или Положением о совете директоров. Более того, корпоративными актами может быть предусмотрена возможность принятия решений советом директоров общества заочным голосованием (опросным путем).

В законе не установлена периодичность проведения заседаний совета. Они проводятся по мере необходимости, но, как правило, не реже одного раза в месяц. Заседание по результатам года требует большой подготовки, но и оно должно проводиться в такой срок, который бы позволил затем собрать общее собрание не позднее шести месяцев после окончания финансового года общества.

Председатель, приняв решение о созыве совета директоров, готовит повестку дня и уведомляет всех членов совета о дате и времени проведения заседания. Уведомление направляется каждому члену совета директоров в письменной форме заранее, чтобы он мог подготовиться к заседанию. В уведомлении должно быть указано время и место проведения заседания, вопросы, выносимые на обсуждение. К уведомлению прилагаются все необходимые документы, связанные с повесткой дня. На заседании могут быть рассмотрены и другие вопросы, не указанные в уведомлении, за исключением случаев, когда решение не рассматривать предложенные по ходу заседания вопросы будет принято членами совета единогласно.

В повестку дня заседания совета директоров включаются вопросы, предложенные для рассмотрения членами совета, ревизионной комиссией, аудитором, правлением, а также акционерами, владеющими в совокупности, как правило, не менее чем 2% обыкновенных акций. Предложения по формированию повестки дня должны быть поданы заранее.

Кворум для проведения заседания должен быть не менее половины от числа избранных членов совета директоров. Такое правило установил закон. Но на практике в уставе многих акционерных обществ он гораздо выше, как правило не менее 2/3 избранных членов совета. Устанавливается такой кворум для повышения эффективности и надежности принимаемых решений. В случае, когда число членов совета директоров становится менее половины предусмотренного уставом, общество обязано созвать чрезвычай-

Кашанина Т. В. Корпоративное право – М.: НОРМА–ИНФРА • М, 1999. С. 475

ное (внеочередное) общее собрание акционеров для избрания нового состава совета директоров общества. Оставшиеся члены совета директоров общества вправе принимать решение только о созыве такого внеочередного общего собрания акционеров.

Все решения совет принимает простым большинством голосов. Каждый член совета обладает одним голосом. При равенстве голосов голос председательствующего является решающим.

В уставе или Положении о совете директоров может быть предусмотрен различный порядок принятия решений. Не исключается возможность принятия таковых путем опроса, обмена письмами, по телефону, телетайпу. Если один из членов совета ходатайствует о проведении тайного голосования, то оно проводится. Член совета, не согласившийся с мнением большинства, может приобщить свое мнение к протоколу.

Все решения совета директоров отражаются в протоколе с обязательным указанием результатов голосования и хода заседания (порядка заслушивания отчетов и докладов, сообщений, их обсуждения с указанием поступивших предложений). В нем указываются также место и время проведения заседания, лица, присутствовавшие на заседании, повестка дня. Протокол подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность его составления. Протоколы, за исключением тех, которые содержат конфиденциальную информацию, должны быть доступны для ознакомления членам совета директоров, правления, ревизионной комиссии, акционерам.

[1] Business Roundtable. The Role and Composition of the Board of Directors of Large Publicly Held Corporation: 3.






§ 5. Правление

<< Пред. стр.

стр. 25
(общее количество: 30)

ОГЛАВЛЕНИЕ

След. стр. >>