<< Пред. стр.

стр. 19
(общее количество: 53)

ОГЛАВЛЕНИЕ

След. стр. >>

В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие виды поручений:
• клиентские — инициатором является клиент или уполномоченное им лицо;
• служебные — инициатором выступают должностные лица депозитария;
• официальные — инициаторы представляют собой уполномоченные государственные органы;
• глобальные — инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению
эмитента.
Права на ценные бумаги, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента
внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Завершением депозитарной
операции является передача отчета инициатору операции. Отчет о исполнении депозитарием операции
по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета.
Депозитарный учет. Ценные бумаги, учитываемые в депозитарии и принадлежащие его клиентам,
учитываются вне основного баланса. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках. Ценные
бумаги в депозитарии учитываются один раз на счете депо клиента и второй раз — на счете места
хранения (принцип двойной записи). При этом учет ценных бумаг клиентов может проводиться
следующими способами:
• открытый способ учета (ценные бумаги учитываются по их количеству без указания
индивидуальных признаков, т.е. номера, серии, разряда);
• закрытый способ учета (учет осуществляется для каждой конкретной бумаги, имеющей
индивидуальные признаки, т.е. номер, серию, разряд);
• маркированный способ учета (ценные бумаги учитываются по количеству и по группам, которые
определяются условиями выпуска, особенностями учета и т.п.).
К материалам депозитарного учета относятся:
• поручения, служащие основанием для выполнения депозитарных операций;
• материалы депозитарного учета (учетные регистры);
• документы депозитария, содержащие информацию о результатах исполнения поручений.
Требования к осуществлению депозитарной деятельности. При выполнении своих
профессиональных функций депозитарий обязан:
• обеспечивать по поручению клиента перевод ценных бумаг на указанные счета депо как в данном,
так и в любом другом депозитарии, или на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных
бумаг;
• обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета клиентов из других депозитариев или от
регистратора. При приеме на хранение сертификатов ценных бумаг депозитарий обязан обеспечить
контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы
депонируемые сертификаты небыли объявлены недействительными, похищенными, не находились в
розыске или не были включены в стоп-листы эмитентами или государственными органами;
148
обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг клиентов. Для этого он выступает в качестве
номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг и
обеспечивает разделение счетов путем открытия каждому клиенту отдельного счета депо;
• обеспечивать передачу информации и документов от держателей реестра к владельцам ценных бумаг
и от владельцев ценных бумаг к держателям реестров.
Депозитарий обязан незамедлительно по первому требованию клиента передать ему его ценные
бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре акционеров или в
другом депозитарии, указанном клиентом, либо путем возврата сертификатов документарных ценных
бумаг.
Депозитарий не имеет права:
• обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от
одного из прав, закрепленных ценными бумагами;
• распоряжаться ценными бумагами депонента без письменного поручения депонента или
уполномоченного лица;
• определять, контролировать или ограничивать права клиента распоряжаться ценными бумагами по
своему усмотрению;
• отвечать ценными бумагами клиента по собственным обязательствам.
Депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных у него
сертификатов ценных бумаг. Депозитарий обязан возместить клиенту причиненные ему убытки в случае
неисполнения или ненадлежащего исполнения своих профессиональных обязанностей, если не докажет,
что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторож-
ности клиента. Любое соглашение между депозитарием и депонентом. ограничивающее
ответственность депозитария, является ничтожным. На ценные бумаги депонентов не может быть
обращено взыскание по обязательствам депозитария. При банкротстве депозитария ценные бумаги
клиентов не включаются в конкурсную массу.
Депозитарный договор. Депозитарный договор является основанием для возникновения прав и
обязанностей клиента и депозитария при оказании депозитарием услуг клиенту. Предметом
депозитарного договора является предоставление депозитарием клиенту услуг по учету и
удостоверению прав на ценные бумаги. В том случае, когда ценные бумаги выпущены в документарной
форме, депозитарий предоставляет дополнительно услуги по хранению сертификатов ценных бумаг.
При заключении депозитарного договopа от клиента не требуется немедленного депонирования ценных
бумаг.
Депозитарный договор заключается в простой письменной форме и должен содержать следующие
существенные условия:
• предмет договора;
• порядок передачи клиентом поручений о распоряжении депонированными ценными бумагами;
• порядок оказания депозитарных услуг;
• обязанности депозитария по выполнению поручений клиента, сроки их выполнения, порядок и
форму отчетности депозитария перед клиентом;
• срок действия договора, основания и порядок его изменения, прекращения и расторжения;
• размер и порядок оплаты услуг депозитария и условия осуществления депозитарной деятельности.
В обязанности депозитария входит:
• регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
• ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции
по счету;
• передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или
держателя реестра владельцев ценных бумаг.
Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или
у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.
Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам. Для надлежащего осуществления
владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам депозитарий обязан:
• предпринимать все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для
реализации прав владельца по ценным бумагам;

149
• осуществлять информационное взаимодействие между эмитентом и регистратором, с одной
стороны, и клиентом — с другой;
• принимать меры по защите интересов клиентов при осуществлении эмитентом корпоративных
действий;
• обеспечивать владельцам реализацию права голоса на общем собрании акционеров.
Сопутствующие услуги депозитария. Депозитарий вправе по добору с клиентом оказывать ему
сопутствующие услуги, которые включают в себя:
• ведение денежных, валютных и мультивалютных счетов клиентов, связанных с проведением
операций с ценными бумагами; проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность, их ин-
кассацию, перевозку, изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг,
отделение и погашение купонов;
• представление интересов владельца на общих собраниях акционеров (по поручению владельца);
• отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование клиента об этих действиях и их
возможных негативных последствиях;
• осуществление инвестиционного и налогового консультирования.
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка,
хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются
держателями реестра (регистраторами или реестродержателями). Деятельностью по ведению реестра
владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.
Основными руководящими документами, регламентирующими деятельность регистраторов,
являются:
• Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»;
• постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бум от 19 июня 1998 г. № 24 «Об
утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг» (с изменениями от 14 июля, 23 и 24 ноября 1998 г.);
• постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. № 27 «Об
утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (с изменениями от
31 декабря 1997 г., 12 января и 20 апреля 1998 г.);
• Положение о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг,
утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 ноября 1998 г.
№ 46.
Требования к реестродержателю.
Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае, если
число владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в реестре, превышает 500, держателем реестра
должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным
участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Этот вид
является лицензируемым видом профессиональной деятельности на фондовом рынке, не допускающим
совмещения с другими видами профессиональной деятельности. Лицензия на право заниматься
деятельностью по ведению реестров акционеров выдается сроком до 6 месяцев с последующим
продлением по решению ФКЦБ. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим
лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
Российское законодательство установило весьма жесткие требования к организациям,
осуществляющим профессиональную деятельность по ведению реестров акционеров. Эти требования
относятся к финансово-экономическому состоянию регистратора, наличию у него достаточного
количества клиентов, структуре уставного капитала и уровню профессиональной подготовки
специалистов реестродержателя.
Финансово-экономическое состояние реестродержателя:
• собственный капитал реестродержателя в течение всего периода его деятельности должен быть не
менее суммы, эквивалентной 200 тыс. ЭКЮ. В том случае, если регистраторы осуществляют

150
ведение реестров эмитентов, более 25% акций которых находится в федеральной собственности,
собственный капитал регистраторов должен быть не менее 400 тыс. ЭКЮ;
• неснижаемый остаток денежных средств на счетах регистратора и средств в государственных
ценных бумагах (ГКО, ОФЗ, ОГСЗ, ОВВЗ, муниципальных ценных бумагах) должен составлять не
менее 20% от величины собственного капитала. Если реестродержатель имеет договор страхования
своей ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам в результате
осуществления им профессиональной деятельности в качестве регистратора, то неснижаемый
остаток должен составлять не менее 10% от величины собственного капитала.
Наличие достаточного количества клиентов:
• у реестродержателя должно быть не менее 25 реестров эмитентов с числом владельцев именных
ценных бумаг по каждому эмитенту более 500, а у регистраторов, местом нахождения которых
являются Москва, Московская область, Санкт-Петербург, Ленинградская, Нижегородская, Самарская
и Свердловская области, — не менее 50 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных
бумаг по каждому эмитенту более 500 В том случае, если организация подала заявление на
получение лицензии в качестве регистратора, она должна иметь не менее 15 договоров на ведение
реестров, заключенных с эмитентами, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у
каждого возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения
заявителем лицензии.
Структура уставного капитала реестродержателя:
• в уставном капитале реестродержателя вклад любого акционера не должен превышать 20%;
• уставный капитал не может быть оплачен ценными бумагами эмитентами которых являются его
акционеры, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет
регистратор.
Уровень профессиональной подготовки специалистов реестродержателя:
• в штате реестродержателя должно быть не менее двух специалистов, удовлетворяющих
квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке цен-
ных бумаг;
• эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение своего реестра, должен иметь в штате не менее
одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат.
Кроме перечисленного реестродержатель должен состоять в саморегулируемой организации,
объединяющей профессиональных участников фондового рынка, которые осуществляют деятельность
по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
Отметим, что руководителем исполнительного органа регистратора, главным бухгалтером и
контролером не может быть лицо:
• имеющее непогашенную или неснятую судимость за преступления в сфере экономики;
• выполнявшее функции директора, главного бухгалтера, контролера или входившее в состав
коллегиального исполнительного органа профессионального участника фондового рынка в период
совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии. Это запрещение действует в течение
трех лет с даты аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Данное
ограничение не применяется в случае аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельное
юридического лица в результате его реорганизации или ликвидации по решению учредителей.
Система ведения реестра владельцев ценных бумаг
Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных,
зафиксированных на бумажном носителе или с использованием электронной базы данных,
обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных
бумаг и учет их прав в отношении этих ценных бумаг. Система ведения реестра должна обеспечивать
сбор и хранение информации о всех документах, на основании которых были внесены изменения в
систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению
этих изменений. Реестр владельцев ценных бумаг — это часть системы ведения реестра,
представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной
стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на
любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и
категорию принадлежащих им ценных бумаг. Эмитент, заключивший договор с регистратором, не
освобождается от ответственности за ведение системы ведения реестра.
151
Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц. В
реестре должна содержаться информация:
• об эмитенте и о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
• о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;
• о зарегистрированных лицах, ценных бумагах, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях
по их лицевым счетам.
Если регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах
зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг,
регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц». Статус «ценные бумаги
неустановленного лица» присваивается и в том случае, когда невозможно однозначно идентифицировать
зарегистрированное лицо его лицевому счету. Для лицевых счетов физических лиц основанием для
присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем
личность зарегистрированного лица. Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения
статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании,
номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется.
Обязанности реестродержателя
В обязанности держателя реестра входит:
1) открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя
реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра;
2) производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг
только по их поручению. Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании
документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги. Отказ от внесения
записи в систему ведения реестра или уклонение от такой записи, в том числе в отношении
добросовестного приобретателя, не допускается;
3) вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;
4) доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом, а также
информацию о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих
прав;
5) предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным
держателям ценных бумаг, владеющим более 1% голосующих акций эмитента, данные из реестра о
наименовании зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории и номинальной
стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
6) строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с
эмитентом.
Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов
регистратору. Сроки проведения различных операций представлены в табл. 4.2.

Таблица 4.2. Сроки исполнения операций

Срок проведения операций Вид операции
В течение одного дня Конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных
бумаг при конвертации
Выдача уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг
В течение трех рабочих дней Открытие лицевого счета
Внесение изменений в информацию лицевого счета
Внесение записей:
о переходе прав собственности на ценные бумаги
о блокировании операций по лицевому счету
об обременении ценных бумаг обязательствами
о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя
Конвертация ценных бумаг
В течение пяти рабочих дней Выдача, погашение сертификатов цепных бумаг
Предоставление выписок, справок об операциях но лицевому счету, справок о
наличии па счете указанного количества ценных бумаг
152
В течение десяти рабочих Аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при
дней конвертации
В течение двадцати рабочих Предоставление информации из реестра по письменному запросу
дней

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются
следующие операции:
• внесение записей о размещении ценных бумаг;
• подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
• организация общего собрания акционеров;
• сбор и обработка информации от номинальных держателей.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом
ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу,
устранить ошибку и внести запись в реестр.
Выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с
указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом
счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации,
относящейся к этим бумагам. Выписка из системы ведения реестра должна содержать отметку о всех
ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка, обязательствах,
зафиксированных на дату составления в системе ведения реестра.
Кроме обязанностей, которые регистратор несет по отношению к своим клиентам, клиенты имеют
определенные обязанности перед реестродержателем.
Зарегистрированные лица обязаны:
• предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого
счета, и информацию об изменении этих данных;
• предоставлять регистратору необходимые документы для исполнения операций по лицевому счету;
• гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные
законодательством Российской Федерации, уставом эмитента или. вступившим в законную силу
решением суда;
• осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с eго прейскурантом.
Эмитент обязан представить регистратору в срок не позднее десяти календарных дней с даты
заключения договора документацию, необходимую для ведения реестра, а также своевременно
информировать регистратора об изменениях и дополнениях в учредительных документах и списке
должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.
Номинальный держатель
Важным институтом в системе ведения реестра является номинальный держатель ценных бумаг.
Номинальным держателем ценных бумаг является лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра,
в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих
ценных бумаг. В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные
участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую или депозитарную деятельность.
Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой,
только в случае получения соответствующего полномочия от владельца. Внесение имени номинального
держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а такая перерегистрация ценных бумаг на имя
номинального держателя не влекут за собой переход к нему права собственности.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя
ценных бумаг не отражаются у держа теля реестра или депозитария, клиентом которого он является.
Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет
право требовать от номинального держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев,
номинальным держателем которых он является. Номинальный держатель ценных бумаг обязан
составить требуемый список и направить его держателю реестра к течение семи дней после получения
требования. Если требуемый спи сок необходим для составления реестра, то номинальный держателе
ценных бумаг не получает за составление этого списка вознаграждение Номинальный держатель
ценных бумаг несет ответственность за отказ от предоставления указанных списков держателю реестра
перед своими клиентами, держателем реестра и эмитентом. Если номинальный держатель не
153
предоставил регистратору в срок указанный список, регистратор обязан в течение десяти дней после
установленного срока письменной форме уведомить Федеральную комиссию.
Трансфер-агент
Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с регистратором. Функции
трансфер-агента следующие:
• прием от зарегистрированных лиц документов на совершение операций в реестре;
• передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
• передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг и выписок из реестра, полученных
от регистратора;
• осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
Регистратор вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах,
полученной от трансфер-агента. Однако регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не
освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.
Процедура замены реестродержателя. В случае прекращения действия договора но поддержанию
системы ведения реестра регистратор передает другому держателю реестра, указанному эмитентом:
• информацию, полученную от эмитента;
• документы, составляющие систему ведения реестра;
• реестр, составленный на дату прекращения действия договора.
Передача производится в день расторжения договора. При замене держателя реестра эмитент дает
объявление об этом в средствах массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг
письменно за свой счет. Все выписки, выданные держателем реестра после даты прекращения действия
договора с эмитентом, недействительны.
Особенности вознаграждения работы регистратора
Источником прибыли регистратора является оплата клиентами его услуг. При этом реестродержатель
самостоятельно взимает плату за:
• внесение записей в систему ведения реестра о передаче ценных бумаг;
• изменение и дополнение данных, содержащихся в системе ведения реестра;
• предоставление выписки из системы ведения реестра.
Законодательством введены ограничения на размер оплаты услуг регистратора, которые приведены в
табл. 4.3.

Таблица 4.3. Размер оплаты услуг регистратора без учета налога на добавленную стоимость

Вид операции Стоимость
Внесение записей в реестр о передаче ценных бумаг в результате их купли- 0,1% от цены сделки, по не более
продажи за одно распоряжение с каждой из сторон но сделке 50 МРОТ и не менее 0,2 МРОТ

Проведение операций с участием номинального держателя или Не более 20 МРОТ
доверительного управляющего, не связанных с переходом прав собственности
на ценные бумаги
Открытие лицевого счета 0,1 МРОТ
Внесение изменений в данные о зарегистрированном лице 0,3 МРОТ
Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по 0,5 МРОТ
лицевому счету но распоряжению зарегистрированного лица
Внесение записей об обременении (прекращении обременения) цепных бумаг 0,5 МРОТ
обязательствами в случае передачи их в залог
Внесение записей о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих 0,3 МРОТ
отдельному владельцу
Внесение записей о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг Стоимость затрат регистратора
(оплачивается эмитентом)
Предоставление выписок из реестра 0,1 МРОТ
Выдача справок о наличии на счету указанною количества ценных бумаг 0,2 МРОТ
Выдача справок об операциях по лицевому счету (за каждую операцию) 0,1 МРОТ
Выдача уведомления 1 МРОТ
154
Предоставление данных из реестра об именах зарегистрированных в реестре По соглашению сторон
владельцев, о количестве, категории и номинальной стоимости
принадлежащих им ценных бумаг

Услуги, не перечисленные в табл. 4.3, осуществляются регистратором в соответствии с лицензией за
плату, установленную по соглашению сторон. При этом регистратор вправе устанавливать различный
размер оплаты своих услуг по разным эмитентам.
Эмитент, поручивший осуществление системы ведения реестра регистратору, один раз в год может
требовать у последнего предоставления реестра за вознаграждение, не превышающее затрат на его со-
ставление, а регистратор обязан предоставить реестр за это вознаграждение. В остальных случаях
размер вознаграждения определяется договором эмитента и регистратора.
Эмитент, осуществляющий ведение реестра своих именных ценных бумаг самостоятельно, не вправе
взимать плату за оказание ус по ведению реестра.
Система контроля за деятельностью регистратора
Контроль деятельности реестродержателя осуществляется путем проведения как внутреннего
контроля за деятельностью подразделений, так и внешнего контроля со стороны ФКЦБ.
Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг состоит в осуществлении сверки
количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах заре-
гистрированных лиц, которая проводится на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска
ценных бумаг. В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об
этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого
расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
Внутренний контроль документооборота состоит в том, что каждый документ, связанный с реестром,
который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов.
После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть сдан на хранение в архив.
Контроль взаимодействия регистратора с трансфер-агентом осуществляется путем периодической
сверки журналов отправленных (принятых) документов регистратора и трансфер-агента.
Внешний контроль за осуществлением регистраторами профессиональной деятельности по ведению
реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляет Федеральная комиссия по ценным бумагам.
Система контроля за деятельностью организаций, осуществляющих ведение реестров владельцев
ценных бумаг, предполагает осуществление ряда мероприятий. Одним из них является наличие
контролера в штате организации. Кроме того, реестродержатель обязан предоставлять Федеральной
комиссии необходимые для осуществления контроля документы и сведения.
Основным отчетным документом является ежеквартальный отчет, включающий в себя следующие
документы:
• бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, справку о расчете собственного капитала на
последнюю отчетную дату;
• перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых осуществляется
регистратором, с указанием по каждому эмитенту процента акций, находящихся в федеральной
собственности, количества владельцев именных ценных бумаг, отраслевой принадлежности
эмитента, его основного вида деятельности, почтового адреса, телефона, единоличного
исполнительного органа, идентификационного номера налогоплательщика.
В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра регистратор не позднее 15 дней после
подписания акта приема-передачи реестра информирует об этом ФКЦБ с приложением копии за-

<< Пред. стр.

стр. 19
(общее количество: 53)

ОГЛАВЛЕНИЕ

След. стр. >>